Audit Courtier intervient aussi bien pour vérifier un point précis que pour examiner l’ensemble de votre dispositif de conformité. Chaque mission est définie autour de vos activités, de votre organisation et de vos priorités.
Les formats ci-dessous peuvent porter sur l’ACPR, le RGPD, la LCB-FT ou combiner plusieurs domaines de conformité.
Pour obtenir rapidement un avis structuré sur une question, un document, un processus ou une difficulté identifiée.
Pour disposer d’une vision documentée de votre niveau de conformité et préparer un plan d’amélioration réaliste.
Pour transformer les constats en actions concrètes et faire avancer les corrections avec vos équipes.
Le programme d’intervention est construit selon votre statut, vos activités, vos canaux de distribution et les risques spécifiques de votre cabinet.
Gouvernance, capacité professionnelle, devoir de conseil, information précontractuelle, rémunérations, réclamations, contrôle interne et dossiers clients.
Registre, bases légales, information des personnes, durées de conservation, sous-traitants, droits, sécurité, prospection et gestion des incidents.
Classification des risques, connaissance client, bénéficiaires effectifs, PPE, gel des avoirs, examens renforcés, déclarations et traçabilité des contrôles.
Procédures, responsabilités, contrôles de premier et second niveau, suivi des anomalies, formation, archivage et pilotage des plans d’action.
Activité, taille du cabinet, domaine concerné, contexte et objectif recherché.
Un échange permet de préciser le périmètre, les documents, les interlocuteurs et le calendrier.
La proposition présente clairement la méthode, les travaux prévus, les livrables et les conditions d’intervention.
Quelques informations suffisent pour organiser un premier échange et identifier le format de mission le plus pertinent.